一．关于自由贸易的争论

　　自由贸易，是自从亚当。斯密以来，主流经济学一直倡导的基本原则，并作为贸易政策努力奋斗。其基本的理论模型证明，自由贸易可以避免保护政策所带来的效率损失，消除生产和消费扭曲，并产生额外的收益。作为一个无法影响国外出口价格的小国，关税会扭曲生产者和消费者行为的经济动因，自由贸易可以消除扭曲并增加整个社会福利。据估计，贸易保护的成本占国民收入的比重如下：巴西9。5%（1966）， 菲律宾5。。2%（1978），美国0．26%（1983）。

　　主张自由贸易的经济学家认为，小国和发展中国家从自由贸易中获得额外的收益，第一是规模经济，阿根廷由于限制汽车进口，在1964年有13家汽车厂，生产16。6万辆汽车，而一个有效率的汽车厂年产量应该在8-----20万辆之间。第二是为企业家提供了更多的学习和革新的机会，并可以发现许多新的出口机会。有人估计了加拿大因与美国实行贸易自由化，使实际收入上升了8。6%，比不包括规模效益高出3 倍。第三，非自由贸易的任何政策，最终都会被政治决策过程所扭曲，利益集团会控制政策，在有政治影响的部门中进行收入再分配。

　　主张非自由贸易的论据，主要是针对能够影响出口价格的大国。低关税可以降低进口产品的价格，改善贸易收支，但是关税率的上升，其带来的成本的增长速度，将超过利益的增长速度，关税的进一步提高即不对福利产生影响。见下图。批评者认为非自由贸易理论脱离实际，是因为只有美国有能力影响世界价格，非贸易理论等于支持美国使用国际垄断力量获得利益，掠夺性政策会招致其他大国的报复。

　　反对自由贸易的理论起源，是与主流经济学相悖的德国历史学派，李斯特的"动态比较利益"论，发展成为"保护幼稚工业论"，基本判断是，世界经济被发达国家控制而不利于新的参与者，国际经济体系在体制上有损发展中国家的利益。发展中国家具有制造业的潜在比较优势，应以关税或进口配额作为工业化起步的暂时措施。二战以后日本筱原三代平的产业结构理论，主张以国家力量扶植那些需求弹性高，并能够促进社会生产率提高的产业，当时是重化工业。历史上3个最大的市场经济国家，美国，德国和日本，都是在贸易壁垒的保护下开始工业化进程的，美国在20 世纪20---40 年代，关税平均为40%，在1932----1933年甚至高达60%，日本直到20世纪70 年代还保持非常强的进口控制。

　　保护幼稚产业的另一个理论根据，是国内市场失灵论，此理论指出，生产者剩余不能正确衡量成本与收益，原因是国内市场没有发挥应有的功能，如结构性失业，资本不能向高回报部门迅速转移，新兴行业的技术外溢。次优理论认为，如果某一市场不能正常运转，那么政府对其它市场的不干预政策不再是最优选择；如果某种产品的生产能产生除生产者剩余以外的边际社会收益，那么征收关税就能够使社会福利得到改善。真正需要保护的幼稚工业应该与一种具体的市场失灵相联系，这种市场失灵使得私有市场不能以应有的速度发展这一产业。有两种情况：

　　1．不完全资本市场：发展中国家没有一整套金融机构，如有效率的银行和股票市场，使传统部门如农业的储蓄用于新成长部门，如制造业的投资，那么新工业部门的增长将会受到这些工业当前赢利能力的限制，最优政策是建立完善的资本市场，次优政策是以保护提高其利润，使这些工业更快成长。

　　2．无偿占用：新产业的先驱者必须支付起步成本，并且创造出有形产品以外的无形利益，如知识和新市场，政府应该补偿这部分无形贡献。自由贸易论者对于保护主义的批评是：

　　第一，国内市场的失灵应该以国内政策来纠正问题产生的根源，对生产者的补贴比征收关税效果更好，间接的政策会导致社会其他部分行为的扭曲，使用贸易政策处理国内市场失灵只是次优，不是最优。

　　第二，进口替代会恶化二元结构。在欠发达国家，资本密集，高工资的现代化部门，与非常贫穷的传统农业部门并存，称为"经济二元化"，这是市场失灵的表现。制造业每个工人的产值比其它部门高得多，商品价格比农产品高几倍，工资比农民多10倍，资本密集度比农业高得多，但是工业部门的资本回报率很低。如果经济能够把工人从农业转移到工业，可以增加产值，对制造业的关税保护可以从上述"工资差别论"中得到支持。但是，1970年哈里斯和托达罗指出，制造业吸收一个农民，可能导致更多的农民离开农业，增加城市失业。自由贸易论进一步指出，制造业的高工资是进口替代下，免受外国竞争的工业中工会垄断造成的，自由贸易会降低工业工资，提高农业工资。

　　第三，进口替代促使制造业资本密集度过高。汇率高估和进口设备低关税，鼓励国内企业使用进口投入品，浪费了外汇，提高了资本-产出比例。加上低利率，资本的成本大大低于其相对稀缺程度。在过量使用进口商品和资本时，就业的增加很少，劳动成本高昂，恶化了收入分配。

　　第四，进口替代的宏观效果不好。国内生产增加不快，进口占GDP的比重没有下降，进口没有被"替代"，只是由消费品转移到中间产品，进口结构有了提高，经济对于世界市场的依赖不但没有减少，反而加强了。在出口和外汇储备下降时削减进口，过去是削减消费品，现在是削减中间产品和资本货物，造成经济波动。高关税在减少进口的同时减少出口，通过保护进口替代工业，政府把资源从现有或潜在的出口部门转移出来。高成本迫使政府给予高额财政补贴，才能够出口。出口多样化与进口替代是不相容的。 出口收益的变动直接影响产出，就业与增长。进口替代还有限制后向联系的倾向，消费品工业建立后，就要谋求对自己使用的进口中间产品减少关税，抑制对后向工业的投资。进口商品越来越多，国内经济增长经常受到外汇缺口和进口的障碍而放慢。

　　第五， 自由贸易论者进一步从政治决策过程批评保护主义，认为贸易政策政策常偏向于较小的，较集中的利益集团。奥尔森指出：代表团体利益的政治行为将有利于团体中所有成员，而不仅仅有利于实施这一行为的个人。政治中公共产品的特点，意外着在总体上损失巨大，但是任何个人损失都很小的政策不会受到有效的反对。集体行动的难题，只有在规模比较小的群体中（每个人能够从有利的政策中获取较大利益），和组织良好的集团中（组织的成员能够被动员去维护组织的利益），才能解决。用政治学的概念，就是某些团体的"利益密度"比较高。这些集团人数少，组织成本低，争取到利益后，每个人分到的份额大。在美国盛行公开的利益集团政治，大部分保护集中在农业和服装业，美国贸易限制每年给美国社会带来150亿美圆的成本，其中纺织和服装占100亿美圆。日本和欧洲对农业的高度保护，是因为农民人数少，组织良好。为了消除政治上的障碍，通过一系列政府间国际谈判，把减少进口限制与促进出口联系起来，使不同的利益集团互相制约，促进了贸易自由化。如果一国政府把别国的政策视为既定，它就一定会选择保护。这就是博弈论中的"囚徒困境"：各国政府为了使自己的决策最优都会选择保护，但是如果不选择保护，它们的福利都会得到改善。贸易保护，武装冲突和军备竞赛都是相似的。应该保护的只能是新产业而不是任何产业，但是保护一旦实施就往往过多。在一些国家的实际保护程度，比关税要高得多，拉丁美洲国家的行政保护，相当于200% 的关税率，生产成本高于所替代产品3----4倍的企业，也能够生存。新产业的保护效果也不一定就好，因为既得利益集团会获得大部分利益，使幼稚工业难以成长，长期地依赖保护。

　　第六，发展中国家在二战以后纷纷采取保护主义的进口替代战略。办法是：确认有巨大国内市场的进口产品，确保本国的技术条件或外国投资者可以生产它们，然后设立贸易壁垒，提高国内价格使投资者有利可图。消费品工业将首先成为投资目标。进口替代战略在许多发展中国家的确培养了一批产业，但是幼稚工业并没有成熟和发展起来，仍然缺乏国际竞争能力，甚至需要新的一轮引进和保护。说明保护主义理论的对于幼稚工业发展的期望过高了。发展中国家的国内市场很小，达不到规模效益，也缺乏熟练劳动力和必要的社会条件。当出口导向型的"亚洲奇迹"出现以后，进口替代受到冷落，并演变成一种以较温和的，市场导向的结构政策推动，较少教条主义的形式。 自由贸易作为"主流经济学"的主导原则，在实践中依靠世界经济的"领导者"将其变成国际规则，依靠霸主地位推行，18----19世纪为英国，战后为美国。

　　1930年美国的高关税加剧了经济萧条，以后就开始了双边削减关税的谈判，使关税从50% 下降到 25%。但是，双边谈判会产生"利益外溢"，许多交易又涉及几个国家，于是在战后，即以关税和贸易总协定（GATT）为框架，开展了许多轮的多边贸易谈判。GATT的主要原则是：

　　1．除农产品外不得使用出口补贴；

　　2．除非进口商品导致"市场瓦解"（指大量进口使国内某一工业突然崩溃，不得使用进口配额；

　　3.新关税和提高关税率，必须削减其他关税以抵消。

　　自由自由贸易总原则所派生的原则，是"非歧视原则"，体现在"最惠国待遇"（MFN）， 保证任何双边优惠自动扩大到全体。但如果双边特惠协定能够促进自由贸易，亦可存在。两个或者两个以上国家可以有两种方式建立自由贸易：

　　1．自由贸易区：签约国之间互免关税，但各国独立制定对其他非签约国的关税。如北美贸易协定（NAFTA），将美国，加拿大，墨西哥变成自由贸易区在区内外关系上非常复杂，如中国的服装可以低关税进入墨西哥，再免税进入较高关税的美国，需要一套"原产地规定"，以确定产品免税进口的条件。

　　2．关税同盟：各国必须统一对外关税率。如欧洲联盟。

　　为推进自由贸易，GATT进行了8轮谈判。在1967年的肯尼迪回合中，关税削减了50%；1979年的东京回合，控制非关税壁垒，如自愿出口限制和有序经营协议的扩散；1994年完成的乌拉圭回合，将发达国家的平均关税率从6。3% 降低到3。9%，特别是促进农业和服装的贸易自由化，要求农产品出口国在6年内削减补贴总额的36% 和补贴出口总量的 21%，规定在10年内取消对纺织品和服装贸易的所有数量限制。乌拉圭回合决定成立新的世界贸易组织（WTO），WTO是多边贸易体制，其主要原则是：

　　------非歧视的，即一国不应在其贸易伙伴之间造成歧视，他们都被平等地给以"最惠国待遇"，一国也不应该在本国和外国的产品，服务或人员之间造成歧视，要给以他们"国民待遇"；

　　------更自由的，通过谈判使贸易壁垒不断减少；

　　------可预见的，外国公司，投资者和政府应相信贸易壁垒（包括关税，非关税壁垒及其他措施）不会随意增加；在WTO中，越来越多的关税税率和市场开放承诺得到"约束"；

　　------更具竞争性，不鼓励"不公平的"做法，如出口补贴和为获得市场份额而以抵于成本的价格倾销产品；

　　-----更有利于欠发达国家，给以他们更多的时间进行调整，更多的灵活性和特殊权利。WTO与GATT的主要区别是：

　　------GATT是临时性的，没有得到成员国立法机构的批准，没有建立组织的条款；

　　-----WTO及其协议是永久性的，拥有"成员"，而WTO只有"缔约国"；

　　-----GATT处理货物贸易，WTO还涉及服务贸易和知识产权；

　　-----WTO的争端解决机制比WTO速度更快，更自动，作出的裁决不会受到阻挠。

　　WTO的基本结构是：货物贸易（GATT），服务贸易（GATS），知识产权（TRIPS），和争端解决机制，磋商与调解不超过60天，建立专家组为45天，提交最终报告为6个月，总计不超过1年；再有3个月上诉时间。有关国家如不服从，其它国家可以进行制裁。

　　以自由贸易为宗旨的WTO，实行一套表面平等的原则，问题在于，竞争的起点是不平等的，尤其在90年代以来是如此，发达国家已经再一次获得了新科技革命的优势，发展中国家处于两难境地，无论开放不开放，都不能避免国际竞争的巨大压力。

　　二．挑战的严峻性：加入WTO的特殊背景

　　加入WTO对于中国产业，将是怎样一场冲击？政府产业部门大呼危机要求国家继续保护，政府领导人和一部分经济学家则安慰大家不要惊慌，加入是一回事，实行又是一回事，允许进口不等于真正进口，允许经营不等于马上经营，我们还可以不批准吗！中国银行申请到美国开业，美国政府不也是不批吗。

　　过高估计加入WTO对中国是没有根据的，其实中国无时无刻不在承受国际竞争压力，20年以来的优惠进口和走私就是一例，加入WTO只是把冲击公开化而已，我们并不是那样弱不禁风，也有许多办法减缓冲击，特别是加速国内调整，正面应对冲击。

　　另一方面，如果把加入WTO放在全球经济一体化和信息技术革命的背景下考察，就会发现，挑战非常之严峻。加入WTO，我们将正面承受国际竞争，付出国内产业大调整，政府管理大调整的代价，搞得好可以逐步强大起来，搞不好即被外国资本控制；不加入WTO，我们将被"甩"到国际经济技术发展的主流之外，未来就更加落后。真正的挑战并不是来自加入WTO的程序，而是来自国际经济技术的跳跃性发展，已经又一次把中国置于"同时追赶3次浪潮"的位置：农村还没有完成向工业化和城镇化的转变，工业体系还没有充分具备国际竞争能力，第三产业刚刚起步，激烈的国际竞争即全面压了上来。竞争的全面性和严峻性就在于：这是一场"信息产业化"与"产业信息化"互相结合的全球化浪潮，信息技术将全盘改造农业，工业和服务业，在信息技术上落后，其他产业也强大不起来。在WTO的一般法律程序和协议中，加入了新国际竞争的内容，就大大加重了挑战的分量。现在的"贸易自由化"已经包括了资本和服务贸易的内容，而推动"自由化"的主体，则是空前巨大的跨国公司。比起20年前，中国人的生活水平虽然提高了，但是在基础科研，战略产业和公司实力方面，反而与国际水平拉大了差距。国内腐败严重，政策导向，利益格局，社会信誉，政府能力都需要调整，这是一次"内外夹击"的全面考验。1． 跨国公司推动的全球产业结构调整。

　　世纪之交，全球经济一体化与信息技术革命推动的第三次产业革命相辅相成，美国确立一国"超强"的霸主地位，构成中国加入WTO的总背景。冷战结束10年，全球经济一体化又有非常迅速的发展，国际贸易的增长超过生产增长，国际直接投资每年增长25%。结果是：少数发达国家经济一体化，将劳动和资源密集型产业向发展中国家转移，自己则向科技和资本密集型产业升级。

　　全球经济一体化，是以发达国家跨国公司为主导的全球产业结构调整。跨国公司通过跨国合并，收购和合资形式向全球扩张。跨国公司向发展中国家劳动密集型项目的投资，往往是跨国公司内部分工的结果，海外合资企业仍然受总公司指挥。中国最大的外资企业是德国的巴斯夫，在中国有9家化工企业，从尼龙，地毯，醇，涂料，维生素，乙烯，染料，乳胶，到分散体，形成系列产品分工体系，相比之下，中国的企业太小，各个合资方又分属于不同的地方政府，以分散对集中，只能被人控制。再加上跨国公司在技术和渠道方面的控制，引进外资的发展中国家控制股权的作用已经越来越小，越来越多的产业将被国际跨国公司整合，纳入他们的国际生产和销售体系。在"经济自由化"的鼓噪声中，发达国家对发展中国家劳动密集型产品进行了上千次反倾销诉讼，自己则坚决开放信息产业，推动全球兼并，如美国的波音飞机公司兼并麦道，特别在电讯和媒体产业中，形成了一批数百亿美圆资产的跨国公司。 

　　表 世界总资产前10名电讯和媒体企业（1996年，亿美圆）

　　电讯企业 国家 总资产 媒体企业 国家 总资产

　　NTT 日本 1196 REED ELSEVIER 荷兰，英国 216

　　AT&T 美国 841 REUTERS HOLDINGS 英国 194

　　GTE 美国 373 英国空中广播 英国 156

　　BELLSOUTH 美国 368 时代，华纳 美国 149

　　BT 美国 353 VIACIOM 美国 132

　　新加坡电讯 新加坡 351 THOMSON CORP 加拿大 107

　　SBC通讯 美国 293 DUN & BRADSTREET 美国 101

　　LUNCENT 美国 292 TELE-COMM TCL 美国 100

　　TECHOLOGIES WOLTERS KLUWER 荷兰 86

　　AMERITECH 美国 291 US WEST MEDIA 美国 80

　　BELL ATLANTIC 美国 262 GROUP

　　资料来源：王小强：《进入21世纪的严重挑战》粤海《参阅文稿》，1997。7。20。

　　2．WTO所推动的电讯金融开放。

　　服务贸易，指政府提供的公共服务以外的所有商业服务的进出口。服务包括第三产业和建筑业，在WTO将它们分为12个大部门，150多个分支部门。1970年全球服务贸易出口额710亿美圆，1996年高达12600亿美圆，增加16。8倍，平均每年增加11。7%。服务贸易在国际贸易中的比重，从70年代的20% 增加到90年代的25%。1992年世界货物贸易40000亿美圆，服务贸易9000亿美圆，占世界贸易总值的25%，在15---20年以后，服务贸易将占50%。

　　开放服务产业是发达国家利益所在，是因为美国在信息技术方面获得了垄断地位，首先表现在电信产业的发展。

　　广义的通信产业包括邮电服务业和相关的设备制造业。狭义的通信产业指电信服务业和电信设备制造业。电信产业的核心任务是传输信息，而信息是重要的战略资源。70年代以来，新技术革命和制度变革为电信产业发展提供了新的巨大动力。技术革命的作用是：

　　-------降低成本：光纤通信，无线技术和计算机技术给电信网带来了根本性革命，使传输网络的容量用之不竭，传输成本的距离因素基本消失，关键是网络利用率。

　　------创造多样化巨大需求。传输的数字化导致电信业务多元化，语音，数据，图象，多媒体在网上统一以数字方式出现。电信产业未来发展方向是：宽带化，多媒化；无线数据化，数据业务超过语音业务；通信业与软件业结合，高度智能化；实现为任何人，任何地点，任何时间提供无缝隙的多媒体，智能化综合通信业务，全球一网，每个人拥有一个属于自己的唯一一个号码的个人多媒体通信。

　　------延伸了电信产业的寿命周期，使之一直处于成长期，并降低了进入门栏，新的竞争者可以不断进入；

　　制度变革的作用是：资本市场：成为电信产业组织变革的催化剂，满足巨大投资需求，风险资本促进新技术的商业化；管制的放松和法律的更新：为电信产业提供了市场环境，促进竞争，使各项业务融合，向社会提供多样化，低成本的服务。

　　21世纪的基础设施已经不仅仅是铁路，桥梁，码头，机场，而包括网络。网络无所不在，永不休眠，网络无国界。全球互联网用户每个月增加15%，1996年为5000万，2000年5亿，2005年10亿。电子商务100天翻一番，到2009年，商业的一半将在网上进行；2030年，网上交易额将达到4万亿美元，占全世界工业经济生产的1/4。信息工业100天创价值超过汽车工业100年创造的价值。1985年发达国家的信息产业的产值占国民生产总值的一半，1998年达到70％。

　　跨国企业越来越依赖跨越时空界限的信息网络技术来谋取超额垄断利润和规模经济效益。冲击体现在全球化的不平等获利，技术不把通讯和通道平分给所有的人。全球电脑网络用户70％在美国，而非洲与国际联网的国家不到10个。世界上出现了新的信息精英主义，该主义排除了世界大部分人口接收信息的机会，使第三世界国际面临信息贫困的威胁。电信的能量不会在世界范围内均匀散布。北美、西欧和日本的电话占全世界总数的六分之五，人口为六分之一。在未来的知识经济社会里，谁拥有信息谁就拥有一切。全世界58亿人口中，36亿人没有支付能力。发达国家服务业的总产值已经占整个GNP的60%，美国年出口服务贸易1600亿美圆，可以预见在不远的将来，弥补其商品贸易的逆差。WTO以非常快的节奏推进服务贸易自由化，是代表发达国家利益的，其战术意义就是趁发展中国家的服务贸易尚未成气候，保护意识不强的时候，先行占领其国内市场，当一个国家尚且没有这个产业时，是谈不上保护的。

　　第一步，1996年WTO通过协议，决定于2000年取消信息技术产品所有关税，包括计算机及零配件，半导体，半导体制造设备，电讯设备（传真机，调制解调器，呼机等），办公室设备，软件，科学仪器等。有39个国家参加，代表了92%的信息技术产品贸易。

　　第二步，1997年69个国家签署2000年电讯自由化经营全球协议，覆盖电话，数据传输，传真，卫星和无线电所有形式的电讯服务。电讯市场是仅次于保健医疗和银行的全球第三大产业，销售额年6000亿美圆，一旦全面开放，国际长途电话费用可下降80%，大部分国家的电讯企业即难以存在。开放电讯市场，相当于同时开放新闻媒体和文化市场。信息技术已经在最基础的技术层面上混肴了行业界限。信息技术推动的电信产业，在第一个层面实现电话，有线电视，互联网和卫星的结合；第二个层面实现通讯与计算机，媒体和文化产业的结合，电讯开放导致产业集中，目前正在出现全球性的媒体，电讯，电子和文化企业的混合兼并大战。

　　第三步，开放金融市场。

　　信息技术推动电信产业的第三个层面，是通讯与商业和金融产业结合。金融服务作为服务贸易的重要部门，包括广泛的保险，银行，证券，外汇，期权，期货业务，及相关辅助性金融服务，与国际贸易和国际资本关系密切，已有全球化趋势。1997年《全球金融服务协议》是金融自由化的转折点，参加协定的70个签字国包揽了全球95% 的金融服务业务。近10年来，国际金融服务领域的规模迅速扩张，全球外汇交易市场日平均交易量平均1。5万亿美圆，银行业资产超过20万亿日圆，保险金额达2万亿美圆，发达国家特别是美国和英国占有垄断优势。未来3年国际网络银行将大增。欧洲有154家银行在国际网络（WWW）上建立网址。利用网络进行付款交易的成本平均只有13美分，利用银行本身软件的个人电脑银行服务成本为26美分，电话银行服务为54美分，银行分行的服务成本1·08美元。网络银行的成本只占收入的15－20％，传统银行的成本占收入60％左右。电子资金传递（EFT, electronic funds transmit）将成为银行业的主要结算方式。所谓电子资金传递是指以计算机、数据库、网络通讯、电子自动化金融机具和商业机具联网组成的电子信息转帐系统。具体而言，可以分为电子货币和电子转帐系统两个部分。电子货币是以电子数据的形式取代传统的现金，以信用卡为媒介，通过金融机构的网点终端，组成电子货币流通系统。电子货币便于携带，易于银行监督，减少了交易时间，加速了资金的流通。所谓电子转帐系统是把书面票据上表示的转帐信息转化成电子数据，通过银行之间的网络，在计算机之间传递，进行转帐处理，可以缩短结算周期，确保国家税收收入，有利于国家加强资金流动的调控。网上炒股票，赌马，各种金融服务都将发展。所谓"聪明卡"，"统一帐单"，使金融服务全面进入居民家庭。国际金融服务有4种方式：------跨境流动：从一成员方向另一成员方境内提供金融服务；------境外消费：一成员方的金融服务消费者到另一成员方接受金融服务；------商业存在：一成员方到另一成员方境内建立机构以提供金融服务，如一国银行到另一国境内设立分行或合资银行，保险公司设立分公司；------自然人流动：一成员国的金融服务者到另一成员方境内提供金融服务（作顾问或者经理）。

　　WTO成员国不得进行数量限制（配额，垄断专营），不得规定服务提供者需要通过特定的法人实体或合营企业才可以提供服务，不得限制外资股权和总额。非歧视措施条款要求成员国消除对跨地区经营，合业经营的限制。开放金融服务将引起全球范围金融企业的集中，由于金融和电讯是企业运作的基础，金融电讯产业的集中必然引起全球第一，第二产业的全球一体化。这是以美国为首的发达国家经济利益和国家战略利益根本所在。